滕州市技改基金管理辦法（試行）

第一章? 總? 則

第一條? 為加大先進制造業技改投入，引導和聚集社會資本支持工業企業高質量發展，加快構建“633”現代產業體系，挺起滕州工業脊梁，市委、市政府決定設立滕州市技改基金，并制定本辦法。

第二條? 本辦法所稱滕州市技改基金是指由市政府引導，市屬國有企業出資設立，采取市場化運作，運用股權投資的方式支持我市工業企業技改，引導項目科技含量上檔次、企業管理規范化、企業融資資本化的基金。

第三條? 技改基金按照“政府引導、國企出資，市場運作、講求績效，依法合規、防控風險”的原則設立和運作。

第二章? 設立目的與形式

第四條? 技改基金設立目的：

（一）促進企業提質增效。通過基金對技改企業的資金注入，加快企業技術升級和生產規模提升。

（二）推動工業轉型升級。通過基金扶持技改企業提質增效，加快“工業4.0”升級換代，推動工業經濟高質量發展。

（三）促進企業健康發展。以國有資金撬動社會資本，吸引社會資金向滕州技改企業聚集，在解決企業資金需求的同時，提升經營能力和管理水平，提升企業市場綜合競爭力。

（四）推動滕州強勢崛起。通過工業產業基礎高端化，產業鏈現代化，產業運作資本化，打好創新轉型高質量發展主動仗，推動全市工業強勢崛起，爭當全省“十強”工業縣。

第五條? 市國資局篩選國企作為技改基金出資人，首批基金規模2億元，根據項目投資需要分批次出資。技改基金采取有限合伙制，各出資人以其認繳的出資額為限對基金承擔有限責任。

第六條? 為鼓勵國企出資，市財政每年按實際出資規模的2%補貼給出資企業，從國有資本經營支出預算、各級支持企業發展專項資金等渠道予以保障。

第三章? 項目投向

第七條? 技改基金面向全市“百項企業技改”工程，重點支持高端裝備、高端化工、新材料、新能源、新醫藥、新一代信息技術等先進制造業升級換代，優先支持我市工業企業技術改造或增資擴產項目以及市委、市政府確定的重點投資項目。

第八條? 技改基金投資企業應符合以下條件：

（一）在滕州市內依法注冊，具有獨立法人資格的有限責任公司或股份有限公司，股權結構清晰；

（二）申請技改項目具備項目實施的基礎條件和保障能力，科研、財務、法務等制度健全；

（三）企業經營狀況良好，不存在重大未決訴訟及到期未清償債務，未列入違法失信行為記錄名單；

（四）其他需要符合的條件。

第九條? 符合技改基金投資條件的企業向所屬鎮街提交申請，經鎮街初審合格后上報市工信局，市工信局按照技改要求實施審核。項目審核重點包括以下內容：

（一）技改項目實施的必要性、可行性，符合我市“633”產業體系或者其他產業規劃重點支持方向，對產業轉型升級起到促進作用；

（二）技改項目已辦理國家產業政策要求的各項手續，符合國家產業標準和政策規定；

（三）企業具備較強的科技實力，預計技改后企業銷售收入、稅收貢獻大幅增加，企業發展有質和量的突破；

（四）依照法律、法規政策規定應當審查的其他事項。

第十條? 通過審核的項目納入市技改基金備投項目庫，形成項目“白名單”，名單實行動態管理。

第四章? 基金管理

第十一條? 委托山東信華私募基金管理有限公司為基金管理人，對技改基金進行管理、運作。基金管理人的主要職責包括：

（一）辦理基金備案手續；

（二）對被投資企業進行盡職調查，出具調查報告，擬定投資方案；

（三）履行決策委員會決議，做好基金資產日常管理；

（四）對被投資企業施行風險防控措施，保障基金投資安全；

（五）編制基金財務報告，定期報送基金運作情況。

第十二條? 成立技改基金投資決策委員會（以下簡稱“決策委員會”），由基金管理人、行業專家、資本運作專家、法律專家、財務專家、出資企業代表構成。決策委員會的主要職責包括：

（一）審議批準項目投資方案；

（二）制定基金投資策略、風險防控措施；

（三）討論決定與投資相關的重大事項；

（四）基金合作協議、基金管理協議中約定的其他職責。

第十三條? 技改基金必須委托銀行進行資金托管。托管銀行依據托管協議負責賬戶管理、資金清算、資產保管等工作，對資金運行進行動態記錄。

第十四條? 基金管理人年度管理費用按照當年實際管理基金數額的1.5%直接計提。每年基金投資收益超過8%部分，按30%比例獎勵給基金管理人，最高不超過100萬元。

第五章? 投資運作與風險防控

第十五條? 納入備投項目庫的技改項目，由市工信局根據各項目建設情況和企業需求，及時向委托的基金管理人推送項目。基金管理人開展項目盡職調查、投資洽談，完全市場化原則獨立進行項目投資決策。

第十六條? 技改基金用于支持企業因技改而發生的固定資產投資。單個項目投資原則上不超過該項目總投資的30%且不超過企業凈資產的30%，投資額不超過3000萬元。

第十七條? 基金管理人根據投資協議跟蹤項目進度，掌握被投資企業經營業績，屬于合法合規經營的風險，基金作為股權投資方風險共擔；被投資企業出現以下重大風險或經營變化等事項時，應迅速啟動風險防控機制，及時采取止損措施。

（一）被投資企業嚴重違反國家相關法律法規；

（二）被投資企業嚴重違反股權投資協議約定；

（三）技改基金撥付被投資企業3個月后，被投資企業未開展實質性業務或企業既定目標進度緩慢，難以按期達到股權投資協議約定目標；

（四）項目驗收未通過；

（五）項目核心管理團隊或經營策略發生重大變化，無法繼續按約定實現正常目標；

（六）其他重大風險或經營變化事項。

第十八條? 建立容錯機制，鼓勵大膽創新。投資運作過程中，對已履行規定程序而作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發生系統性風險造成投資損失的，免于追究相關單位和個人責任。

第六章? 投資退出

第十九條? 按照股權投資協議，在達到約定的投資增值率、實現預期盈利、企業上市等投資條件或投資年限時，依法通過股權轉讓、協議回購、清算解散等方式，實現股權退出。

第二十條? 技改基金存續期為 5年，其中項目投資期不超過3年，退出期2年。

第二十一條? 基金投資獲得的年度分紅、股息、股利以及退出時扣除稅款及相關費用后收回的資金等，原則上滾動使用。

第二十二條? 基金到期后，應當在出資人監督下按照合伙協議約定進行清算。確需延長存續期的，經市政府批準后，按照相關規定程序辦理。

第七章? 基金監管

第二十三條? 技改基金接受市財政局監督，對檢查中發現的問題按照《財政違法行為處罰處分條例》等有關規定予以處理；涉嫌違法犯罪的，依法追究法律責任。基金管理人接受市金融服務中心業務監督，按季度報送基金運行情況、資產負債情況、投資損益情況，及時報告有可能影響基金安全的重大事項等。

第二十四條? 市國資局會同市工信局每年對基金管理人進行績效評價，考核評價包括項目實施進展、項目運營成效、基金引導效果、盈利能力、管理運行能力等方面。

第二十五條? 本辦法自2021年4月6日起試行，到2022年4月5日止，試行期一年，期滿經評估完善后再正式發布施行。